Дважды незаконная продажа акций г-ном Тринь Ван Куетом

29 марта 47-летний г-н Тринь Ван Кует был привлечен к уголовной ответственности и задержан Управлением следственной полиции Министерства общественной безопасности для расследования преступления.Манипулирование фондовым рынком,Согласно статье 211 Уголовного кодекса, максимальное наказание составляет 7 лет лишения свободы.

Его и ряд других лиц обвинили в «манипулировании фондовым рынком» и «сокрытии информации при совершении операций с ценными бумагами», что нанесло серьезный ущерб инвесторам и повлияло на работу вьетнамского фондового рынка.

Председатель FLC Трин Ван Куйет. Фото: Нгок Тхань

Согласно отчёту руководства FLC, к концу 2021 года г-н Кьет владел более 215,4 млн акций FLC, что эквивалентно 30,34% от общего числа акций группы. Кроме того, председатель группы владел более чем 23,7 млн ​​акций FLC Faros Construction Joint Stock Company (ROS), 7,5 млн акций GAB FLC Mining Investment and Asset Management Company и более чем 3,1 млн акций ART BOS Securities Company.

По данным на закрытие торгов 29 марта, общая стоимость акций г-на Квайета составляет более 4 400 млрд донгов.

Скандал с ценными бумагами, связанный с г-ном Кьетом, разразился в ноябре 2017 года, когда он продал 57 миллионов акций, не сообщив о сделке в Комиссию по ценным бумагам и на Хошиминьскую фондовую биржу. Сделка г-на Кьета была осуществлена, когда акции FLC стоили 7100–7700 донгов, а общая сумма сделки оценивалась более чем в 400 миллиардов донгов.

За такое поведение г-н Кьет был оштрафован Государственной комиссией по ценным бумагам на 65 миллионов донгов. Акции «семейства F» впоследствии неоднократно вызывали у инвесторов недоумение.

Пять лет спустя, днём 10 января, выяснилось, что г-н Кьет продал 74,8 млн акций FLC, не раскрывая информацию заранее. 11 января Хошиминская фондовая биржа (HoSE) объявила об отмене этой сделки, что стало беспрецедентным шагом для вьетнамского фондового рынка.

17 января г-н Квьет был оштрафован Государственной комиссией по ценным бумагам на 1,5 млрд донгов, что является самым высоким штрафом в соответствии с действующим законодательством о ценных бумагах, и отстранен от торговли на 5 месяцев.

По словам адвоката Данг Ван Куонга, «манипулирование фондовым рынком» означает использование одного или нескольких своих или чужих торговых счетов или сговор с целью непрерывной покупки и продажи ценных бумаг для создания ложного спроса и предложения; использование методов или совершение иных торговых действий для создания ложного спроса и предложения, манипулирование ценами акций. Если нарушение не влечет за собой уголовное преследование, виновное лицо может быть подвергнуто лишь максимальному административному штрафу в размере 1,5 млрд донгов, как в случае с г-ном Кьетом в январе.

Если речь идёт о «сокрытии информации при совершении операций с ценными бумагами», как в двух предыдущих случаях, г-н Кьет будет наказан только административно. Однако, если он был наказан за это деяние и продолжает нарушать его, он будет привлечен к уголовной ответственности.Умышленное раскрытие ложной информации или сокрытие информации при осуществлении деятельности с ценными бумагами,согласно статье 209 Уголовного кодекса.

Полиция опечатала компьютеры во время обыска в штаб-квартире FLC. Фото:Народная полиция

Помимо г-на Куйета, в последние годы многие люди были привлечены к уголовной ответственности за махинации с акциями. В середине 2020 года г-жа Фам Тхи Хинь, бывший председатель акционерной компании Binh Thuan Industry and Minerals Joint Stock Company (KSA), и трое других были приговорены к лишению свободы на срок от 15 месяцев условно до 18 месяцев лишения свободы за преступление, связанное с…Манипулирование фондовым рынком.

Г-жу Хин обвинили в организации и отдаче указаний своим подчиненным использовать 69 счетов для непрерывного исполнения приказов на покупку и продажу акций Саудовской Аравии с целью создания ложного спроса и предложения на рынке и «завышения цен». Было установлено, что эти действия нанесли ущерб почти 1500 инвесторам акций Саудовской Аравии на сумму более 8 млрд донгов.

В другом случае в 2017 году полиция Ханоя также предъявила обвинение г-же Нгуен Ван Джианг, бывшему директору отделения компании Dong A Bank Securities Company Limited в Ханое, в совершении этого преступления.Манипулирование ценами акцийГ-жу Цзян обвинили в использовании информации от многих других людей для открытия счетов ценных бумаг или заимствования счетов ценных бумаг во многих компаниях, занимающихся ценными бумагами, для перекрестной торговли акциями CDO.

Следственное агентство заявило, что действия директора Джанг привели к росту стоимости акций CDO. Затем г-жа Джанг продала их с целью получения прибыли, что привело к убыткам 572 инвесторов на сумму более 11 миллиардов донгов.

Фам Ду