Как будет преследоваться по закону использование инсайдерской информации при покупке и продаже ценных бумаг?
(Baonghean.vn) – Сотрудники используют инсайдерскую информацию, которую компания ещё не опубликовала, для проведения операций с ценными бумагами. Можно ли привлечь такое поведение к уголовной ответственности? Этот вопрос беспокоит г-на Чан Дык Тханя (город Винь, провинция Нгеан).
Организации и лица, раскрывающие ложную информацию при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии со статьей 210 Уголовного кодекса (с поправками, внесенными в 2017 году) будут привлекаться к ответственности за умышленное раскрытие ложной информации или сокрытие информации при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг со следующими наказаниями:
1. Для физических лиц:
* Рамка 1: Штраф от 100 000 000 до 500 000 000 донгов, исправительное учреждение без лишения свободы на срок до 2 лет или тюремное заключение на срок от 3 месяцев до 2 лет, если:
Любое лицо, которое умышленно раскрывает ложную информацию при осуществлении деятельности по предложению, листингу, торговле, операциям с ценными бумагами, организации рынка, регистрации, депозитарному хранению, клирингу или оплате ценных бумаг в одном из следующих случаев:
- Причинение ущерба инвесторам в размере от 1 000 000 000 до 3 000 000 000 донгов;
- Незаконная прибыль от 500 000 000 до 1 000 000 000 донгов;
- лицо, подвергшееся административному наказанию за раскрытие ложной информации при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг или осужденное за это преступление, при этом судимость не была снята и лицо продолжает совершать нарушение.
* Пункт 2: Штраф от 500 000 000 до 2 000 000 000 донгов или тюремное заключение на срок от 1 года до 5 лет при совершении преступления в одном из следующих случаев:
- Организованный;
- Незаконная прибыль в размере 1 000 000 000 донгов или более;
- Причинение ущерба инвесторам в размере 3 000 000 000 донгов или более;
- Опасный рецидивизм.
Кроме того, нарушителю может быть назначен штраф в размере от 50 000 000 до 200 000 000 донгов, а также запрет на занятие определенной должностью, осуществление профессиональной деятельности или выполнение определенных работ на срок от 1 до 5 лет.
2. Для коммерческих юридических лиц:
- Совершение преступления, предусмотренного положениями части 1, для физических лиц влечет наложение штрафа в размере от 500 000 000 до 2 000 000 000 донгов;
- Совершение преступления, предусмотренного положениями части 2, для физических лиц влечет наложение штрафа в размере от 2 000 000 000 до 5 000 000 000 донгов;
- Коммерческим юридическим лицам также может быть запрещено заниматься предпринимательской деятельностью, работать в определенных сферах или привлекать капитал на срок от 1 до 3 лет.
Использование инсайдерской информации для покупки или продажи ценных бумаг будет преследоваться по закону при наличии всех следующих элементов: Знание информации, связанной с публичной компанией или публичным фондом, которая не была объявлена и, если будет объявлена, может существенно повлиять на цену ценных бумаг этой публичной компании или публичного фонда, и использование этой информации для покупки или продажи ценных бумаг или раскрытие, предоставление этой информации или консультирование других лиц по покупке или продаже ценных бумаг на основе этой информации; Незаконное получение прибыли в размере 300 000 000 донгов или более или причинение ущерба инвесторам в размере 500 000 000 донгов или более.
В случаях, когда деяние было привлечено к уголовной ответственности за преступление, связанное с использованием инсайдерской информации для купли-продажи ценных бумаг, административные санкции за это деяние больше не будут применяться.