Усиление контроля над торговлей иностранной валютой и золотом

(Баонхэан) -В целях усиления эффективности государственного управления валютным оборотом, предотвращения долларизации экономики, ликвидации свободного валютного рынка Правительство 20 октября 2010 года издало Постановление № 95/2011/ND-CP (Постановление 95) о внесении изменений и дополнений в ряд статей Постановления 202 «О мерах административной ответственности за правонарушения в сфере валютного регулирования и банковской деятельности».

Г-жа Ту Ту - заместитель директора филиала Государственного банка Нгеан сказала: «В последнее время, хотя Государственный банк и связанные с ним министерства и филиалы активно выполняли свои возложенные функции и задачи по проверке, изучению и пресечению нарушений в деятельности по торговле иностранной валютой и золотом, эти нарушения были неэффективны. Покупка и продажа иностранной валюты вне лицензированных кредитных организаций усложнилась, а деятельность по торговле золотом характеризуется множеством необычных колебаний. Ситуация листинга и оплаты товаров и услуг в иностранной валюте с нарушением правил является относительно распространенной. Эта ситуация повлияла на управление денежно-кредитной и курсовой политикой Государственного банка, а также снизила эффективность политики управления иностранной валютой нашего государства. Одной из причин сложившейся ситуации является то, что уровень штрафов за нарушения в области валютного регулирования и торговли золотом, предусмотренный Постановлением правительства № 202/2004/ND-CP от 10 февраля 2004 года об административных штрафах за нарушения в области валютного регулирования и банковской деятельности (Постановление № 202), по-прежнему низок и недостаточно строг для предотвращения нарушений. Например, в 2011 году Государственная банковская инспекция филиала Нгеан провела проверки в области валютного регулирования и рассмотрела нарушения, но общая сумма штрафов за весь год составила всего более 30 миллионов донгов — слишком малая сумма по сравнению с нарушением, недостаточная для предотвращения нарушений.

Декрет 95 ужесточает меры пресечения нарушений валютного законодательства
и золотой бизнес.

Таким образом, Указ 95, вступивший в силу с 20 октября 2011 года, увеличивает штрафы за ряд нарушений положений об управлении иностранной валютой и торговле золотом в пунктах 3 и 5 статьи 18 Указа 202. В частности, основываясь на оценке характера и степени воздействия нарушений на социально-экономическую стабильность, Указ 95 увеличил штрафы за ряд нарушений, чтобы они соответствовали уровню административных санкций в банковском секторе, как предписано в Указе о рассмотрении административных правонарушений в 2008 году. В дополнение к увеличению штрафов, Указ 95 добавляет более строгие санкции за нарушения, такие как конфискация доказательств в виде иностранной валюты, вьетнамских донгов или золота за ряд нарушений. В частности: Перевод или ввоз иностранной валюты за границу и во Вьетнам с нарушением закона; Покупка, продажа и оплата иностранной валюты друг другом с нарушением закона; Оплата товаров и услуг золотом друг другу с нарушением закона; Торговля, покупка и продажа золота с нарушением закона. Компетентный орган также аннулирует право использования свидетельства о регистрации валютного агента или лицензии на осуществление деятельности, связанной с золотом, сроком на 12 месяцев при первом нарушении и аннулирует бессрочно при повторном нарушении для валютных агентов или организаций, занимающихся торговлей золотом, нарушающих закон.

Для кредитных организаций и филиалов иностранных банков Государственный банк Вьетнама может временно или бессрочно приостановить осуществление одного или нескольких видов деятельности, связанных с административными правонарушениями, в соответствии с положениями Закона о Государственном банке Вьетнама и Закона о кредитных организациях. Указ № 95 также дополняет правила управления и использования средств, собранных в результате административных правонарушений, и вносит изменения в правила применения санкций компетентными государственными органами.

Таким образом, положения Указа № 95 ужесточают механизм пресечения нарушений положений законодательства о валютном регулировании и регулировании торговли золотом. Кроме того, положения Указа № 95 обязывают соответствующие организации и лиц повышать уровень своей осведомленности о соблюдении законодательства.

Государственный банк также опубликовал документ, требующий от Министерства общественной безопасности, Министерства промышленности и торговли, Министерства финансов, Министерства национальной обороны, а также Народных комитетов провинций и городов центрального подчинения координировать действия по реализации Указа № 95 для содействия стабилизации валютного и золотого рынков под руководством Премьер-министра. Сразу после выхода Указа, 25 октября 2011 года, Председатель Государственного банка (ГБВ) опубликовал документ № 8373/NHNN-QLNH, требующий от кредитных организаций, филиалов иностранных банков, имеющих лицензию на осуществление валютной деятельности, и филиалов ГБВ в провинциях и городах внедрения правил валютного менеджмента и торговли золотом в соответствии с положениями Указа № 95.

В настоящее время филиал Государственного банка Вьетнама в Нгеане укрепляет и поддерживает горячую линию для приема информации от организаций и частных лиц с целью реагирования на нарушения правил управления валютным рынком и торговли золотом в регионе в соответствии с законом; координирует работу с местными органами власти для проверки, надзора и контроля за выполнением правил управления валютным рынком и торговли золотом в рамках их полномочий.

Ту Хуен