Г-н Тринь Ван Кует руководил увеличением виртуального капитала, нечестное объяснение

По данным расследования, в 2014 году уставный капитал Faros Construction Joint Stock Company составлял 1,5 млрд донгов. После пяти увеличений капитала в 2014–2016 годах уставный капитал Faros составлял 4 300 млрд донгов. Стоит отметить, что акционеры внесли лишь более 1 197 млрд донгов, а оставшиеся 3 102 млрд донгов представляли собой «фиктивный капитал».

При каждом взносе капитала деньги поступают на счёт, но быстро снимаются, снова вносятся и многократно циркулируют. Снятие средств легализовано договорами инвестиционного траста, договорами делового сотрудничества и договорами займа капитала.

После раздувания уставного капитала, зная, что компания «Faros» не соответствует условиям листинга на Хошиминской фондовой бирже, господин Чинь Ван Кует все же поручил своим подчиненным подготовить документы для отправки в государственные органы управления с просьбой о регистрации для депозитария и листинга акций ROS (компании «Faros») на Хошиминской фондовой бирже.

По данным Агентства расследований, несмотря на то, что было ясно, что внесенный капитал не соответствует финансовому отчету за 2015 год и первые 6 месяцев 2016 года, 20 апреля 2016 года г-н Доан Ван Фыонг (председатель совета директоров компании Faros) подписал документ в Государственную комиссию по ценным бумагам с просьбой рассмотреть и одобрить регистрацию публичной компании вместе с сопутствующими документами.

Получив досье Faros, Государственная комиссия по ценным бумагам поручила Департаменту по надзору за публичными компаниями провести его оценку. После изучения досье Департамент по надзору за публичными компаниями обратился к компании Faros с просьбой разъяснить некоторые положения, касающиеся процесса внесения капитала и использования капитала в размере от 1,5 млрд до 4 300 млрд донгов в 2014, 2015 и 2016 годах; а также разъяснить соответствующие положения об инвестиционных трастах и ​​займах для г-жи Нгуен Тхи Хонг Зунг и Ле Тхи Тхом...

Хотя г-жа Дунг и Том — портные, внештатные работники и не ведут никакого бизнеса, компания Faros Company все равно заявила, что они — «два авторитетных инвестора».

Результаты расследования показали, что 31 мая 2016 года г-н Нгуен Нгок Тинь (генеральный директор Hanoi Auditing and Accounting Company Limited) подписал и выдал 2 аудиторских отчета компании Faros.

Однако в отчёте для читателей финансового отчёта сообщается следующее: «В 2015 году подразделение доверило инвестиции ряду организаций и частных лиц на сумму более 3 332 млрд донгов. Некоторые операции по инвестиционным фондам в течение этого периода осуществлялись с наличными деньгами на крупные суммы…»

Хотя в досье все еще оставалось много проблем, 24 июня 2016 года Faros подписала документ, призывающий Государственную комиссию по ценным бумагам «вскоре выпустить документ, одобряющий Faros в качестве публичной компании».

Утверждение листинга Faros

30 июня 2016 года г-жа Нгуен Тхи Туй (специалист) и г-н Ле Конг Дьен (директор Департамента надзора за публичными компаниями) подписали отчёт с представлением досье Faros тогдашнему председателю Комиссии по ценным бумагам г-ну Ву Бангу. После этого г-н Ву Банг прокомментировал: «Согласен; продолжить выяснение ситуации с компанией и аудиторами».

1 июля 2016 года Департамент по надзору за публичными компаниями выпустил документ, утверждающий досье регистрации публичной компании Faros, и попросил компанию Faros продолжить разъяснение некоторых ее положений и предоставление дополнений к соответствующим документам.

4 июля 2016 года Департамент по надзору за публичными компаниями направил на Ханойскую фондовую биржу и фондовую биржу города Хошимин документ, в котором информировал их об увеличении капитала Faros и просил Департаменты внимательно изучить его в соответствии со своими полномочиями и правилами в случае, если Faros подаст досье на листинг и торговую регистрацию.

24 августа 2016 года Фондовая биржа города Хошимин приняла решение одобрить регистрацию листинга акций ROS в количестве 430 миллионов акций, номинальной стоимостью 10 000 донгов, общей стоимостью акций по номинальной стоимости 4 300 миллиардов донгов, справочной ценой 10 500 донгов за акцию.

Следственное агентство уточнило, что с сентября 2016 года по март 2022 года г-н Тринь Ван Кует поручил своей сестре, ответчице Тринь Ти Минь Хюэ, использовать счета на имя Тринь Ван Кует и 40 счетов ценных бумаг на имена других людей для покупки и продажи акций ROS.

Г-н Чинь Ван Кьет поручил г-же Хюэ продать более 391 миллиона акций ROS, изначально сформированных за счёт фиктивных взносов в капитал (акций без гарантированной стоимости), чтобы заработать 4818 миллиардов донгов. Расследование пришло к выводу, что сумма, на которую инвесторы приобрели незаконно присвоенные акции ROS, составила 3620 миллиардов донгов.

По данным Следственного агентства, в отношении субъектов, входящих в государственные органы управления ценными бумагами, аудиторских компаний и связанных с ними компаний, обнаруживших признаки нарушений, Следственное агентство Министерства общественной безопасности продолжит расследование и примет меры в соответствии с положениями закона.

Следственное управление Министерства общественной безопасности также обратилось в Государственную комиссию по ценным бумагам с просьбой рассмотреть вопрос об административных санкциях за нарушения в сфере кредитования счетов ценных бумаг, приводящие к манипулированию фондовым рынком со стороны физических и юридических лиц.