Государственная комиссия по ценным бумагам оштрафовала HSC на 105 миллионов донгов
Частично это объясняется тем, что компания не осуществляла эффективный мониторинг и предотвращение нарушений со стороны практиков и брокеров.
11 октября Государственная комиссия по ценным бумагам (ГКЦБ) приняла решение о наложении административного штрафа в размере 105 миллионов донгов на Корпорацию по ценным бумагам города Хошимин (HSC).
Причина заключается в том, что, по мнению Государственной комиссии по ценным бумагам, эта компания организовала для лиц, не имеющих сертификатов на осуществление брокерской деятельности, которая, согласно закону, требует наличия сертификатов на осуществление брокерской деятельности. Эти действия нарушают положения пункта «c» пункта 1 статьи 62 Закона о ценных бумагах.
Кроме того, компания не осуществляла эффективный мониторинг и предотвращение нарушений со стороны практиков и брокеров, нарушая положения пункта 1 статьи 71 Закона о ценных бумагах.
*Ранее Государственная комиссия по ценным бумагам вынесла решение о привлечении ООО «SEAF SME Finance» к административной ответственности.
Причиной послужило то, что компания SEAF SME Finance LLC не провела процедуру корректировки свидетельства о регистрации представительства во Вьетнаме, нарушив положения пункта d пункта 1 и пункта c пункта 2 статьи 8 Положения о создании и деятельности представительств иностранных организаций, занимающихся ценными бумагами, во Вьетнаме. В связи с этим Государственная комиссия по ценным бумагам оштрафовала эту компанию на 20 миллионов донгов.
По данным HNMO-M
