郑文贵先生两次违规出售股份

3月29日，47岁的郑文贵先生因涉嫌犯罪被公安部侦查警察局起诉并拘留。股市操纵，根据《刑法》第211条；最高刑罚是7年监禁。

他与其他多人被指控“操纵股市”和“在证券活动中隐瞒信息”，给投资者造成严重损害，影响了越南股市的运行。

FLC主席Trinh Van Quyet。照片：玉清

根据FLC的管理报告，截至2021年底，Quyet先生持有超过2.154亿股FLC股份，占该集团总股份的30.34%。此外，该集团董事长还持有超过2370万股FLC Faros建筑股份公司（ROS）股份、750万股FLC矿业投资与资产管理公司GAB股份以及超过310万股BOS证券公司ART股份。

根据 3 月 29 日的收盘价，Quyet 先生持有的股份总额价值超过 4,4000 亿越南盾。

Quyet先生的证券丑闻发生在2017年11月，当时他出售了5700万股FLC股票，但没有向证券委员会和胡志明市证券交易所报告交易信息。Quyet先生的这笔交易是在FLC股价为7100至7700越南盾时进行的，估计交易价值超过4000亿越南盾。

针对这一行为，Quyet先生被国家证券委员会处以6500万越南盾的行政罚款。“F家族”股票随后屡屡令投资者感到震惊。

五年后的1月10日下午，Quyet先生被发现在未事先披露信息的情况下出售了7480万股FLC股票。1月11日，胡志明市证券交易所（HoSE）宣布取消这笔交易——这在越南股市是前所未有的举措。

1 月 17 日，Quyet 先生被国家证券委员会处以 15 亿越南盾的罚款，这是现行证券法规下的最高罚款，并被暂停交易 5 个月。

邓文强律师表示，“操纵股市”是指利用自己或他人的一个或多个交易账户，或相互串通，不断买卖证券，制造虚假的供求关系；使用手段或其他交易行为，制造虚假的供求关系，操纵股价。如果违法行为尚未达到刑事起诉的程度，肇事者最高仅会面临15亿越南盾的行政罚款，就像今年1月Quyet先生的案件一样。

如果是上述两次“在证券活动中隐瞒信息”的行为，Quyet先生只会受到行政处罚。但如果他已经因该行为受到行政处罚，并且仍然违反规定，则将被追究刑事责任。在证券活动中故意提供虚假信息或者隐瞒信息的，根据《刑法》第209条。

警方在搜查FLC总部时查封了电脑。图片：人民警察

除了Quyet先生之外，近年来，许多人因操纵股票而被刑事起诉。2020年年中，平顺省工矿股份公司（KSA）前董事长范氏兴女士和其他三人因以下罪名被判处15个月至18个月的缓刑：股票市场操纵。

辛女士被指控策划并指使下属使用69个账户不断执行买卖沙特股票代码的订单，制造虚假的市场供求关系，从而“抬高价格”。该行为已确定对近1500名沙特股票投资者造成损失，损失金额超过80亿越南盾。

2017年的另一起案件中，河内警方也以同样的罪名起诉了东亚银行证券有限公司河内分行前董事阮文江女士。股价操纵江女士被指控利用他人信息在多家证券公司开设证券账户或借入证券账户进行CDO股票交叉交易。

调查机构称，江主任的行为推高了 CDO 股票的价格。随后，江女士将这些股票抛售牟利，导致 572 名投资者损失超过 110 亿越南盾。