国家证券委员会对HSC处以1.05亿越南盾罚款

部分原因是该公司没有对从业人员和经纪人的违规行为进行有效的监控和防范。

10月11日，国家证券委员会（SSC）决定对胡志明市证券公司（HSC）处以1.05亿越南盾的行政罚款。

理由是，据国家证监会通报，该公司安排未取得证券从业证书的人员从事依法需要取得证券从业证书的经纪活动，违反了《证券法》第六十二条第一款c项的规定。

此外，公司未对从业人员和经纪人的违规行为进行有效的监控和防范，违反了《证券法》第七十一条第一款的规定。

*此前，国家证券委员会已作出决定，对SEAF SME Finance LLC实施行政处罚。

原因是SEAF SME Finance LLC未履行越南代表处注册证书调整手续，违反了《关于在越南设立和运营外国证券经营机构代表处的规定》第8条第1款d点和第2款c点的规定。因此，国家证券委员会对该公司处以2000万越南盾的罚款。

根据HNMO-M