Vente illégale d'actions à deux reprises par M. Trinh Van Quyet

Le 29 mars, M. Trinh Van Quyet, 47 ans, a été poursuivi et détenu par l'Agence de police d'enquête du ministère de la Sécurité publique pour enquêter sur le crime.Manipulation du marché boursier,selon l'article 211 du Code pénal ; la peine maximale est de 7 ans de prison.

Lui et un certain nombre d'autres ont été accusés de « manipulation du marché boursier » et de « dissimulation d'informations dans le cadre d'activités boursières », causant de graves dommages aux investisseurs et affectant le fonctionnement du marché boursier vietnamien.

Trinh Van Quyet, président du FLC. Photo de : Ngoc Thanh

Selon le rapport de gestion de FLC, fin 2021, M. Quyet détenait plus de 215,4 millions d'actions FLC, soit 30,34 % du total des actions du groupe. Par ailleurs, le président du groupe détenait également plus de 23,7 millions d'actions de FLC Faros Construction Joint Stock Company (ROS), 7,5 millions d'actions GAB de FLC Mining Investment and Asset Management Company et plus de 3,1 millions d'actions ART de BOS Securities Company.

Selon la valeur de clôture du 29 mars, la valeur totale des actions de M. Quyet s'élève à plus de 4 400 milliards de VND.

Le scandale boursier impliquant M. Quyet s'est produit en novembre 2017. Il a vendu 57 millions d'actions sans en informer la Commission des valeurs mobilières et la Bourse de Hô-Chi-Minh-Ville. La transaction a été réalisée alors que le cours de l'action FLC atteignait le seuil de 7 100 à 7 700 VND, pour une valeur estimée à plus de 400 milliards de VND.

Pour ce comportement, M. Quyet a été condamné à une amende administrative de 65 millions de VND par la Commission nationale des valeurs mobilières. Les actions de la « famille F » ont ensuite provoqué à plusieurs reprises la stupeur des investisseurs.

Cinq ans plus tard, dans l'après-midi du 10 janvier, on a découvert que M. Quyet avait vendu 74,8 millions d'actions FLC sans en avoir préalablement informé le public. Le 11 janvier, la Bourse de Hô-Chi-Minh-Ville (HoSE) a annoncé l'annulation de cette transaction – une mesure sans précédent sur le marché boursier vietnamien.

Le 17 janvier, M. Quyet a été condamné à une amende de 1,5 milliard de VND par la Commission nationale des valeurs mobilières, le niveau le plus élevé selon la réglementation actuelle sur les valeurs mobilières, et suspendu de ses activités pendant 5 mois.

Selon l'avocat Dang Van Cuong, « manipuler le marché boursier » signifie utiliser un ou plusieurs de ses propres comptes de trading ou ceux d'autrui, ou s'entendre pour acheter et vendre continuellement des titres afin de fausser l'offre et la demande ; utiliser des méthodes ou effectuer d'autres opérations de trading pour fausser l'offre et la demande, et manipuler les cours des actions. Lorsque l'infraction n'est pas suffisamment grave pour donner lieu à des poursuites pénales, l'auteur de l'incident ne sera passible que d'une amende administrative maximale de 1,5 milliard de VND, comme dans le cas de M. Quyet en janvier.

S'il s'agit d'un acte de « dissimulation d'informations dans le cadre d'activités boursières » comme les deux fois précédentes, M. Quyet ne sera passible que d'une sanction administrative. En revanche, s'il a été sanctionné administrativement pour cet acte mais qu'il continue à l'enfreindre, il sera poursuivi pénalement.Divulgation intentionnelle de fausses informations ou dissimulation d’informations dans le cadre d’activités liées aux valeurs mobilières,conformément à l'article 209 du Code pénal.

La police a mis sous scellés des ordinateurs lors de la perquisition du siège du FLC. Photo :Sécurité publique du peuple

Outre M. Quyet, ces dernières années, de nombreuses personnes ont été poursuivies pénalement pour manipulation boursière. Mi-2020, Mme Pham Thi Hinh, ancienne présidente de la Binh Thuan Industry and Mineral Joint Stock Company (KSA), et trois autres personnes ont été condamnées à des peines allant de 15 mois de prison avec sursis à 18 mois d'emprisonnement pour le délit deManipulation du marché boursier.

Mme Hinh a été accusée d'avoir orchestré et ordonné à ses subordonnés d'utiliser 69 comptes pour exécuter en continu des ordres d'achat et de vente de codes boursiers saoudiens afin de créer de fausses offres et demandes sur le marché et de « gonfler les prix ». Cet acte a causé un préjudice de plus de 8 milliards de dôngs à près de 1 500 investisseurs saoudiens.

Dans une autre affaire en 2017, la police de Hanoi a poursuivi Mme Nguyen Van Giang, ancienne directrice de la Dong A Bank Securities Company Limited - succursale de Hanoi, également pour le crime.Manipulation du cours des actionsMme Giang a été accusée d'avoir utilisé des informations provenant de nombreuses autres personnes pour ouvrir des comptes de titres ou emprunter des comptes de titres auprès de nombreuses sociétés de valeurs mobilières afin de réaliser des transactions croisées sur des actions CDO.

L'agence d'enquête a déclaré que les actions de la directrice Giang avaient fait grimper le prix des actions CDO. Mme Giang les avait ensuite vendues à profit, causant des pertes de plus de 11 milliards de dongs à 572 investisseurs.