La Commission nationale des valeurs mobilières inflige une amende de 105 millions de VND à HSC
Cela s’explique en partie par le fait que cette société n’a pas surveillé et empêché efficacement les violations commises par les praticiens et les courtiers.
Le 11 octobre, la Commission des valeurs mobilières de l'État (SSC) a décidé d'imposer une amende administrative de 105 millions de VND à la Ho Chi Minh City Securities Corporation (HSC).
La raison en est que, selon la Commission nationale des valeurs mobilières, cette société a permis à des personnes ne possédant pas de certificat de pratique en valeurs mobilières d'exercer des activités de courtage qui, selon la loi, exigent un tel certificat. Cette action constitue une violation des dispositions de l'alinéa c, clause 1, article 62 de la Loi sur les valeurs mobilières.
En outre, la société n’a pas surveillé et empêché efficacement les violations commises par les praticiens et les courtiers, violant ainsi les dispositions de l’article 71, clause 1, de la loi sur les valeurs mobilières.
*Auparavant, la Commission des valeurs mobilières de l'État avait rendu une décision visant à imposer des sanctions administratives à SEAF SME Finance LLC.
La raison est que SEAF SME Finance LLC n'a pas effectué les démarches nécessaires pour régulariser le certificat d'enregistrement du bureau de représentation au Vietnam, en violation des dispositions du point d, clause 1, et du point c, clause 2, de l'article 8 du Règlement relatif à l'établissement et à l'exploitation des bureaux de représentation des sociétés étrangères de valeurs mobilières au Vietnam. Par conséquent, la Commission nationale des valeurs mobilières a infligé à cette société une amende de 20 millions de VND.
Selon HNMO-M
