在证券活动中披露虚假信息是否会受到刑事追诉?

PL January 25, 2024 15:22

(Baonghean.vn)- 请问,在证券活动中,“发布虚假信息”和“隐瞒信息”的行为具体指什么?是否会受到刑事追究?这是裴越河先生(越南永安省荣市)关心的问题。

在证券活动中,信息披露必须保证证券市场活动的透明、客观,保护投资者的利益,公平竞争……因此,一切证券活动中,任何旨在披露虚假信息或者隐瞒真实情况的行为,都可能产生不良后果,给资本金融市场特别是证券市场活动中个人、有关组织以及整个国家经济的利益造成严重损害,属于违法行为,可能构成在证券活动中故意披露虚假信息或者隐瞒真实情况罪。

根据2015年《刑法典》(2017年修正)第209条规定,在证券活动中披露虚假信息的组织和个人,将被以在证券活动中故意披露虚假信息、隐瞒信息罪追诉,并处以下处罚:

对于个人:

* 框架 1:下列情况,处以 100,000,000 越南盾至 500,000,000 越南盾罚款、2 年以下非监禁改造或 3 个月至 2 年监禁:

在证券的发行、上市、交易、证券业务、市场组织、登记、托管、结算、支付等活动中,故意披露虚假信息,有下列情形之一的:

- 给投资者造成损失10亿越南盾至30亿越南盾以下;

- 非法获利5亿越南盾至10亿越南盾以下;

- 因在证券活动中披露虚假信息的行为受过行政处罚或者被判处有期徒刑,尚未消除犯罪记录,仍实施违法行为的。

* 框架 2:构成下列情形之一的,处以500,000,000越南盾至2,000,000,000越南盾罚款或1年至5年监禁:

(一)有组织;

(二)违法所得数额为100000000越南盾以上;

(三)给投资者造成损失达30亿越南盾以上;

(四)危险的累犯。

此外,违法者还可能被处以 50,000,000 越南盾至 200,000,000 越南盾的罚款,禁止在 01 至 05 年内担任职务、从事职业或从事某些工作。

对于商业法人实体:

具体而言,2015年刑法典(2017年修正)第209条第4款规定,商业法人在证券活动中发布虚假信息的,应当依法予以处罚:

- 个人犯第 1 款规定的罪行,处以 500,000,000 越南盾至 2,000,000,000 越南盾的罚款;

- 个人犯第2款规定的罪行,处以2,000,000,000越南盾至5,000,000,000越南盾的罚款;

- 商业法人实体还可能被禁止开展业务、禁止在某些领域运营或禁止在 01 至 03 年内筹集资金。

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