M. Trinh Van Quyet a dirigé l’augmentation du capital virtuel et a donné des explications malhonnêtes.

Selon l'enquête, en 2014, la société par actions Faros Construction disposait d'un capital social de 1,5 milliard de VND. Après cinq augmentations de capital entre 2014 et 2016, Faros disposait d'un capital social de 4 300 milliards de VND. Il convient de noter que les actionnaires n'ont apporté que plus de 1 197 milliards de VND, les 3 102 milliards de VND restants étant du « faux capital ».

Lors de chaque apport en capital, des fonds sont déposés sur le compte, puis rapidement retirés, redéposés et mis en circulation à plusieurs reprises. Le retrait d'argent est légalisé par des contrats de fiducie de placement, des contrats de coopération commerciale et des contrats de prêt de capitaux.

Après avoir gonflé le capital social, sachant que la société Faros ne remplissait pas les conditions pour être cotée à la Bourse de Ho Chi Minh-Ville, M. Trinh Van Quyet a quand même ordonné à ses subordonnés de préparer les documents à envoyer aux agences de gestion de l'État pour demander l'enregistrement pour le dépôt et la cotation des actions ROS (de la société Faros) à la Bourse de Ho Chi Minh-Ville.

Selon l'Agence d'enquête, bien qu'il sache clairement que le capital apporté n'était pas conforme au rapport financier de 2015 et des 6 premiers mois de 2016, le 20 avril 2016, M. Doan Van Phuong (président du conseil d'administration de la société Faros) a signé un document à envoyer à la Commission des valeurs mobilières de l'État demandant l'examen et l'approbation de l'enregistrement d'une société publique, ainsi que les documents connexes.

Après avoir reçu le dossier de Faros, la Commission nationale des valeurs mobilières a chargé le Département de surveillance des sociétés cotées de l'examiner. Après examen du dossier, le Département de surveillance des sociétés cotées a demandé à Faros de clarifier certains points relatifs au processus d'apport et à l'utilisation du capital, de 1,5 milliard de VND à 4 300 milliards de VND en 2014, 2015 et 2016. D'expliquer à Mmes Nguyen Thi Hong Dung et Le Thi Thom les aspects relatifs aux fonds d'investissement et aux prêts.

Bien que Mme Dung et Thom soient tailleurs, travailleurs indépendants et n'exercent aucune activité commerciale, Faros Company a néanmoins expliqué qu'ils sont « deux investisseurs réputés ».

Les résultats de l'enquête ont précisé que le 31 mai 2016, M. Nguyen Ngoc Tinh (directeur général de Hanoi Auditing and Accounting Company Limited) a signé et émis 2 rapports d'audit de la société Faros.

Toutefois, le rapport indique aux lecteurs du rapport financier ce qui suit : « En 2015, l’unité a confié des investissements à plusieurs organisations et particuliers pour un montant de plus de 3 332 milliards de dongs. Certaines transactions sur des fonds d’investissement au cours de cette période ont généré des liquidités d’un montant important… »

Alors que le dossier présentait encore de nombreux problèmes, le 24 juin 2016, Faros a signé un document exhortant la Commission des valeurs mobilières de l'État à « publier prochainement un document approuvant Faros en tant que société publique ».

Approbation de la cotation de Faros

Le 30 juin 2016, Mme Nguyen Thi Thuy (experte) et M. Le Cong Dien (directeur du Département de surveillance des sociétés cotées) ont signé un rapport contenant une soumission sur le dossier Faros à M. Vu Bang, alors président de la Commission des valeurs mobilières. M. Vu Bang a ensuite déclaré : « D'accord ; il convient de poursuivre les clarifications avec la société et les commissaires aux comptes. »

Le 1er juillet 2016, le Département de surveillance des sociétés publiques a publié un document approuvant le dossier d'enregistrement de la société publique Faros et a demandé à la société Faros de continuer à expliquer certains contenus et de compléter les documents connexes.

Le 4 juillet 2016, le Département de surveillance des sociétés publiques a envoyé un document à la Bourse de Hanoi et à la Bourse de Ho Chi Minh-Ville les informant de l'augmentation de capital de Faros et demandant qu'en cas de soumission par Faros d'un dossier de cotation et d'enregistrement commercial, les Départements soient priés de l'évaluer attentivement conformément à leur autorité et à leurs réglementations.

Le 24 août 2016, la Bourse de Ho Chi Minh-Ville a décidé d'approuver l'enregistrement de la cotation des actions ROS, avec une quantité de 430 millions d'actions, une valeur nominale de 10 000 VND, une valeur totale des actions à une valeur nominale de 4 300 milliards de VND, un prix de référence de 10 500 VND/action.

L'agence d'enquête a précisé que de septembre 2016 à mars 2022, M. Trinh Van Quyet a chargé sa sœur, la défenderesse Trinh Thi Minh Hue, d'utiliser des comptes au nom de Trinh Van Quyet et 40 comptes de titres au nom d'autres personnes pour acheter et vendre des actions ROS.

M. Trinh Van Quyet a ordonné à Mme Hue de vendre plus de 391 millions d'actions ROS initialement constituées de faux apports en capital (actions sans valeur garantie) pour un montant de 4 818 milliards de VND. L'enquête a révélé que le montant des actions ROS détournées par les investisseurs s'élevait à 3 620 milliards de VND.

Selon l'Agence d'enquête, pour les sujets appartenant aux agences de gestion de l'État sur les valeurs mobilières, aux sociétés d'audit et aux sociétés liées montrant des signes de violations, l'Agence d'enquête du ministère de la Sécurité publique continuera d'enquêter et de les traiter conformément aux dispositions de la loi.

L'agence d'enquête du ministère de la Sécurité publique a également demandé à la Commission des valeurs mobilières de l'État d'envisager des sanctions administratives pour l'acte de prêt de comptes de titres conduisant à une manipulation du marché boursier par des particuliers et des personnes morales.