利用内幕信息买卖证券将如何被追诉?

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(Baonghean.vn)- 员工利用公司尚未公布的内幕信息进行证券交易。那么,这种行为会被起诉吗?这是陈德清先生(越南义安省荣市)关心的问题。

组织和个人在证券活动中披露虚假信息,依据《刑法》(2017年修正)第210条规定,将被以在证券活动中故意披露虚假信息、隐瞒信息罪追究刑事责任,处罚如下:

1. 对于个人:

* 类型 1:罚款 100,000,000 至 500,000,000 越南盾,非监禁改造 02 年或监禁 03 个月至 02 年,条件是:

任何人在证券的发行、上市、交易、证券业务活动、市场组织、登记、托管、结算、支付等活动中故意披露虚假信息,有下列情形之一的:

- 给投资者造成损失10亿越南盾至30亿越南盾以下;

- 非法获利5亿越南盾至10亿越南盾以下;

- 因在证券活动中披露虚假信息的行为,受过行政处罚,或者被依法判处有期徒刑,尚未消除犯罪记录,继续实施违法行为的。

* 第 2 类:若犯下列罪行,将被处以 500,000,000 越南盾至 2,000,000,000 越南盾罚款或 1 年至 5 年监禁:

- 有组织;

- 非法获利10亿越南盾以上;

- 给投资者造成损失30亿越南盾以上;

- 危险的累犯。

此外,违法者还可能被处以 50,000,000 越南盾至 200,000,000 越南盾的罚款,禁止在第 1 年到第 5 年期间担任职务、从事职业或从事某些工作。

2. 对于商业法人实体:

- 个人犯第 1 款规定的罪行,处以 500,000,000 越南盾至 2,000,000,000 越南盾的罚款;

- 个人犯第2款规定的罪行,处以20亿越南盾至50亿越南盾的罚款;

- 商业法人实体还可能被禁止在 01 至 03 年内开展业务、在某些领域运营或筹集资金。

利用内幕信息买卖证券,同时具备下列条件之一的,将被追诉:知悉尚未公布的上市公司、公共基金的有关信息,且该信息一旦公布将可能对该上市公司、公共基金的证券价格产生重大影响,并利用该信息买卖证券,或者披露、提供该信息,或者建议他人根据该信息买卖证券;违法获利3亿越南盾以上,或者给投资者造成5亿越南盾以上损失的。

已经因利用内幕信息买卖证券罪被追究刑事责任的,不再对该行为给予行政处罚。

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