证券发行上市档案材料伪造罪如何处理?

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(Baonghean.vn)——根据现行刑法,伪造证券发行和上市文件中的文件将受到何种处罚?——这是 Tran Ngoc Chuyen 先生(义安省义禄市)关心的问题。

根据2015年刑法典(2017年修正)第212条规定,对证券发行上市档案中伪造文件罪的规定如下:

1.任何人在证券发行、上市文件中伪造文件,非法获利10亿越南盾至20亿越南盾以下,或者给投资者造成15亿越南盾至30亿越南盾以下的损失,处5亿越南盾至20亿越南盾以下的罚款或6个月至3年监禁。

2.有下列情形之一的,处以2,000,000,000越南盾至5,000,000,000越南盾的罚款或2年至7年监禁:

a)违法利润达20亿越南盾以上;

b)给投资者造成损失达30亿越南盾以上;

c)有组织;

d) 危险的再犯罪。

3.对违法者还可能处以50,000,000越南盾至250,000,000越南盾的罚款,禁止其在01至05年内担任职务,从事某一职业或从事某些工作。

伪造证券发行、上市文件罪的处罚有两个等级,取决于非法获利的规模和程度,给投资者造成损失,最高处罚是 50 亿越南盾或监禁 7 年。

此外,犯有伪造证券发行和上市文件罪的人还可能被处以 50,000,000 越南盾至 250,000,000 越南盾的罚款,禁止在第 1 年至第 5 年内担任职务、执业或从事某些工作。

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