Tổ chức, cá nhân có hành vi công bố thông tin sai lệch trong hoạt động chứng khoán theo Điều 210 Bộ luật Hình sự (sửa đổi năm 2017) thì sẽ bị truy cứu trách nhiệm hình sự về Tội cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán với khung hình phạt như sau:
1. Đối với cá nhân:
* Khung 1: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng, phạt cải tạo không giam giữ đến 02 năm hoặc phạt tù từ 03 tháng đến 02 năm khi:
Người nào cố ý công bố thông tin sai lệch trong hoạt động chào bán, niêm yết, giao dịch, hoạt động kinh doanh chứng khoán, tổ chức thị trường, đăng ký, lưu ký, bù trừ hoặc thanh toán chứng khoán thuộc một trong các trường hợp sau đây:
- Gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 1.000.000.000 đồng đến dưới 3.000.000.000 đồng;
- Thu lợi bất chính từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.000.000.000 đồng;
- Đã bị xử phạt vi phạm hành chính về hành vi công bố thông tin sai lệch trong hoạt động chứng khoán hoặc đã bị kết án về tội này, chưa được xóa án tích mà còn vi phạm.
* Khung 2: Phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 01 năm đến 05 năm nếu phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây:
- Có tổ chức;
- Thu lợi bất chính 1.000.000.000 đồng trở lên;
- Gây thiệt hại cho nhà đầu tư 3.000.000.000 đồng trở lên;
- Tái phạm nguy hiểm.
Ngoài ra, người phạm tội còn có thể bị phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 năm đến 05 năm.
2. Đối với pháp nhân thương mại:
- Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khung 1 đối với cá nhân, thì bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng;
- Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khung 2 đối với cá nhân, thì bị phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng;
- Pháp nhân thương mại còn có thể bị cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định hoặc cấm huy động vốn từ 01 năm đến 03 năm.
Hành vi sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán sẽ bị truy cứu trách nhiệm hình sự nếu đáp ứng đủ các yếu tố cấu thành sau: Biết được thông tin liên quan đến công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng chưa được công bố mà nếu được công bố có thể ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán của công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng đó mà sử dụng thông tin này để mua bán chứng khoán hoặc tiết lộ, cung cấp thông tin này hoặc tư vấn cho người khác mua bán chứng khoán trên cơ sở thông tin này; Thu lợi bất chính từ 300.000.000 đồng trở lên hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 500.000.000 đồng trở lên.
Trường hợp hành vi đã bị truy cứu trách nhiệm hình sự với tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán thì sẽ không bị xử phạt vi phạm hành chính đối với hành vi này nữa.
